Коннектикут федералдық округтік соты ақпандағы шешімін ішінара қайта қарап, маңызды шешім қабылдады. Енді банкротқа ұшыраған криптонесие компаниясы Genesis Global Capital-тың кірісті Genesis Yield бағдарламасының күйреуіне байланысты Digital Currency Group (DCG) және оның негізін қалаушы әрі бас директоры Барри Силбертке қарсы алаяқтық туралы талап-арыздар іс жүргізуге қабылданды.
Бұрын қабылданбаған Нью-Йорк штатының жалпы (прецеденттік) құқығы бойынша талаптар қайтадан сот талқылауына негіз бар деп танылды. Сонымен қатар федералдық бағалы қағаздар туралы заңнама бойынша шағымдарды қарау да жалғасуда. Негізгі даулы мәселе «соттылық» болды: федералдық сот штат заңдарына негізделген талаптарды қарай ала ма? Талапкерлер белгілі бір жағдайларда федералдық инстанцияларға ұжымдық іс жүргізуге рұқсат беретін Ұжымдық талап-арыздардың әділдігі туралы заңға (CAFA) сәйкес табысты сілтеме жасады.
Талаптардың егжей-тегжейі және тараптардың ұстанымы
Ұжымдық талап-арыз 2023 жылдың қаңтарында берілген болатын. Талапкерлер ретінде Genesis-ке криптовалютамен несие берген жеке тұлғалар мен ұйымдар өнер көрсетеді. Олардың басты дәлелі — компания басшылығы оның қаржылық жағдайы туралы жалған ақпарат беріп, инвесторларды адастырған. Істің қозғалуына Genesis-тің ең ірі қарыз алушысы, берілген несиелердің шамамен 30% құраған Three Arrows Capital (3AC) хедж-қорының 2022 жылдың маусымында банкротқа ұшырауы себеп болды.
Талапкерлердің нұсқасы бойынша, DCG және Барри Силберт Genesis-тің қаржылық жағдайының нашарлау ауқымын жасырған. Олар 3AC-тің үмітсіз қарызын он жылдық вексельге айырбастап алған, бұл нақты шығындарды бүркемелеген. Талапкерлер Genesis Yield бағдарламасы тіркелмеген бағалы қағаз болып табылады, бұл 1933 жылғы Бағалы қағаздар туралы заңды бұзады деп мәлімдейді. Олар сондай-ақ компанияны 1934 жылғы Бағалы қағаздар саудасы туралы заң бойынша бағалы қағаздармен алаяқтық жасады деп айыптайды және DCG мен Силбертті бақылаушы тұлғалар ретінде жауапкершілікке тартуды талап етеді.
Сот не шешті және келесі не болады
Судья Стефан Андерхилл соттылық туралы дәлелдермен келісіп, штат заңдарына негізделген бұрын қабылданбаған талаптардың бір бөлігін қалпына келтірді. Сонымен қатар басқа штаттардың тұтынушылар құқығын қорғау туралы заңдары бойынша көптеген шағымдар қабылданбады немесе кейінге қалдырылды. Ағымдағы шешім талаптарды қарау үшін жеткілікті құқықтық негіздердің бар екенін растайтынын, бірақ DCG немесе Силберттің кінәсін анықтамайтынын атап өту маңызды.
DCG тарапы барлық бұзушылықтарды дәйекті түрде жоққа шығарып, талапкерлердің дәлелдерін негізсіз деп атайды. Бағалы қағаздар туралы заңдарды криптовалюталарға қолдану бойынша сот тәжірибесіндегі сәйкессіздіктерді ескере отырып, судья DCG-ге аралық апелляция беруге рұқсат берді. Бұдан әрі сот Genesis Yield бағалы қағаз болған-болмағанын және инвесторларға ақпараттың қаншалықты дұрыс ашылғанын шешуі керек.
Cryptalist аналитикалық түсіндірмесі: Бұл шешім криптокомпанияларға қарсы көптеген ұқсас талап-арыздарға бағыт беретін маңызды прецедент болып табылады. «Стейкинг» немесе «несиелеу» сияқты кірісті бағдарламалардың тіркелмеген бағалы қағаздар болып табылатын-табылмайтыны саладағы ең өткір мәселелердің бірі болып қала береді. Егер сот талапкерлердің жағына шықса, бұл бүкіл DeFi экожүйесі мен орталықтандырылған несие берушілер үшін елеулі тәуекелдер туғызып, оларды реттеуші нормаларды қатаң сақтауға мәжбүр етеді.